רשות ני"ע השיגה לקופת המדינה מיליון שקל בשבוע אחד

956 אלף שקל נוספו לקופת המדינה בשבוע האחרון כתוצאה מהעיצומים הכספיים והקנסות שהטילה רשות ניירות ערך (ני"ע) במסגרת הליכי אכיפה מינהלית.

את הסכום הגדול ביותר שילם בנק לאומי - 220 אלף שקל בגין הונאת לקוח. מדובר בלקוח שקיבל שירותי ייעוץ השקעות בבנק לאומי טבריה, והגיע עם נציג מחברת ניהול תיקים במטרה להעביר לניהולו תיק בהיקף של 1.15 מיליון שקל. השניים, שהגיעו יחד לסניף במטרה לבצע את ההעברה, נתקלו במחסום מצד יועץ ההשקעות בבנק. 

שיחה מוקלטת בין היועץ, הלקוח ומרכז ההשקעות בבנק - חשפה כי היועץ ניסה לשמר את הלקוח בבנק, ולהניאו מהמעבר, בניגוד לחוק. היועץ אמר ללקוח כי זהו תיק קרנות שאין צורך בניהולו. הוא הזהיר אותו כי למנהל תיקים אין חובה לעדכן אותו בביצוע פעולות, לעומת הייעוץ שאותו הוא מקבל בבנק. עוד הבטיח היועץ להתקשר אליו אחת לחודש, במקום אחת לשלושה חודשים. בעקבות השיחה, העביר הלקוח רק חלק מהתיק לניהול. 

הסכום שהוטל על לאומי קטן ב-45% מהקנס המקורי שאותו רצתה להטיל הרשות. לשיטת הרשות, החוק קובע שאסור ליועץ בבנק להניא לקוח מלעבור ולקבל שירות ממנהל תיקים מחוץ לבנק.

קנס כספי נוסף, בהיקף של 200 אלף שקל, הוטל על חברת הנדל"ן אאורה בגין היעדר גילוי בדו"חות הכספיים לסכומים ששילמה החברה לרעייתו של בעל השליטה, יעקב אטרקצ'י.

אאורה פנתה למשרד עורכי הדין של סיגל אטרקצ'י ב-2012 כדי שייצג אותה במכירות נדל"ן שמבצעת החברה, בתמורה ל-1.5% מכל נכס שנמכר. העסקה אושרה באסיפת בעלי המניות ב-2015, והוארכה ב-2018 לשלוש שנים נוספות. ואולם במסגרת הדו"חות הכספיים השנתיים החברה כלל לא התייחסה לסכומים ששולמו למשרד - 34 מיליון שקל (2018-2012). 

הרשות לא קיבלה את טענת החברה כי ניתן היה לחשב את הסכומים באופן עצמי, אך הקטינה את הקנס המקורי ב-25%. הרשות קבעה כי כדי לאפשר לציבור לפקח על בעל השליטה ולהרתיע מאישור עסקות שאינן לטובת החברה בעתיד יש להטיל על החברה קנס.

עיצום כספי נוסף, בהיקף של 107 אלף שקל, הוטל על חברת רפק תקשורת. זאת, מכיוון שלא צירפה הערכת שווי מהותי לדו"ח 2017 של תחנת הכוח רמת גבריאל ואלון תבור. גם קנס זה ניתן לאחר הפחתה של 50% מהקנס המקורי שאותו רצתה להשית הרשות. הערכת השווי קבע לשתי התחנות שווי מרפי של 1.127 מיליארד שקל - שווי שעלה על שווי הרכוש הקבוע המיוחס לחברות בדו"חות הכספיים באותה תקופה.

עיצום כספי בסך 54 אלף שקל הוטל על בית ההשקעות אלומות בשל ליקויים בדו"חות הכספיים ללקוחות.

בארבעת המקרים, המפרים שיתפו פעולה עם הרשות וחתמו עמה על הסדר מהיר.

הליכים אלה מצטרפים להסדר אכיפה מינהלי, שנחתם לפני כיומיים בעניין וויז פארמה. החברה נדרשה לשאת בתשלום עיצום כספי בסך 200 אלף שקל, וכן סכום נוסף של 175 אלף שקל, שהוטל על המנכ"ל אור אייזנברג וסמנכ"ל הכספים בחברה ויו"ר הדירקטוריון רון מירון.

הקנסות נפסקו בהליך מינהלי, לאחר שהחברה הודתה כי כללה פרט חסר ומטעה בדו"חותיה התקופתיים ל-2015 וברבעון הראשון של 2016 בקשר ליכולתה לקבל אישור מהיר לשיווק תרופה לעין יבשה בשם LO2A בארה"ב.